IPOの基礎知識

【IPO】当選後に購入を辞退するとペナルティがある証券会社はどこ?

ゆう
ゆう
IPO当選後に購入を辞退するとペナルティがある証券会社があると聞いたんですが、本当ですか?
部長
部長
IPO当選後に購入を辞退するとペナルティがある証券会社があると言われているのは本当だよ。私もしっかりと確認しているわけではないから真偽の程は確かではないんだ。
ゆう
ゆう
じゃあこの機会に確かめておいてはどうですか?
部長
部長
確認しておいたほうがいいよね。この記事ではIPO当選後に購入を辞退するとペナルティがある証券会社がどこか確認していくよ。

IPO当選後に購入を辞退するとペナルティがあるといわれている証券会社

ゆう
ゆう
IPO当選後に購入を辞退するとペナルティがあるといわれている証券会社はどこの証券会社ですか?
部長
部長
SMBC日興証券と三菱UFJモルガン・スタンレー証券の2社がIPO当選後に購入を辞退するとペナルティがあるといわれているよ。
ゆう
ゆう
それぞれの証券会社の公式サイトでは説明されていないんですか?
部長
部長
実は私もまだ確認していないんだ。SMBC日興証券と三菱UFJモルガン・スタンレー証券の公式サイトで説明されているか確認してみよう。

SMBC日興証券の公式サイトで「IPO当選後に購入を辞退するとペナルティがあるかどうか」を確認した結果

ゆう
ゆう
部長!SMBC日興証券の公式サイトへアクセスしましたよ!
部長
部長
「よくあるご質問」をクリック、画面が移行したら検索窓に「ペナルティ」と入力して検索してみよう。
ゆう
ゆう
いくつか質問内容が表示されました。「当選後のキャンセル(辞退)はできますか、またその期限はいつまでですか。」という質問の回答を確認した所、ペナルティの有無について明らかになりました。以下に回答の内容を引用します。

日興イージートレードの募集申し込み期間中に行っていただくことが可能です。ただし、当選を辞退されるとその後のご利用について以下の制限を設けさせていただきますのでご注意ください。

当選を辞退された場合、翌日よりイージートレードから新たな需要申告のお申込みが出来なくなります。新たな需要申告のお申し込みは、辞退された日の一か月目の応当日翌日から可能です。また、既に他の銘柄で需要申告を行っている場合、すべて無効となりますので予めご了承ください。
既に行っている需要申告がすべて無効となります(募集申し込み分は取消しされません)。

出典元:QA:当選後のキャンセル(辞退)はできますか、またその期限はいつまでですか。|抽 選|SMBC日興証券 よくあるご質問 詳細

部長
部長
SMBC日興証券でIPO当選を辞退した場合、約一ヶ月間需要申告ができなくなる上にすでに申し込みが済んでいる需要申告についても無効となるという厳しいペナルティが課されてしまうから注意が必要だね。
ゆう
ゆう
かなり重いペナルティですね。ペナルティを課されないためにも当選した際には購入申し込みを忘れないようにしたいですね。
部長
部長
購入申込を忘れないことも大切だけど、ペナルティを課されないためにもSMBC日興証券でIPOの抽選に参加するときにはIPOを購入することを前提として抽選に参加したいね。

三菱UFJモルガン・スタンレー証券の公式サイトで「IPO当選後に購入を辞退するとペナルティがあるかどうか」を確認した結果

ゆう
ゆう
部長!三菱UFJモルガン・スタンレー証券の公式サイトへアクセスしましたよ!
部長
部長
「よくあるご質問・サポート」をクリック、画面が移行したら検索窓に「ペナルティ」と入力して検索してみよう。
ゆう
ゆう
「 ペナルティ」 でキーワード検索した結果』が表示されました。検索結果が一つだけなのでクリックして確認した所、ペナルティの有無について明らかになりました。以下に回答の内容を引用します。

当初当選をした場合で、購入辞退や購入手続期間内に購入しなかった場合は、オンライン申込のご利用を原則一定期間制限させていただきます。抽選前の申込中の新規公開株式(IPO)の案件は全て取消しとなります。ただし、「お取引店での購入希望申込」は可能です。
※繰上当選、追加当選、一部購入には、ペナルティ(利用制限)はありません。

購入手続きをお忘れのないように、IPO等当選通知メールの設定をおすすめします。

出典元:インターネットトレードやスマートフォンサービスで購入希望申込みをした新規公開株式(IPO)を購入辞退 | よくあるご質問 | 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社

部長
部長
三菱UFJモルガン・スタンレー証券でIPOに当選し購入を辞退した場合、一ヶ月間IPOの申し込みが不可能になるとともに抽選前の申込銘柄の申込取消という厳しいペナルティが課されてしまうから注意が必要だよ。
ゆう
ゆう
SMBC日興証券同様に重いペナルティですね。
部長
部長
購入辞退によるペナルティを課されないためにも当選した際には購入申し込みを忘れないようにするとともに、三菱UFJモルガン・スタンレー証券でIPOの抽選に参加するときにはIPOを購入することを前提として抽選に参加したいね。

【2019年3月1日追記】三菱UFJモルガン・スタンレー証券で購入申込を忘れ、購入辞退で一ヶ月のペナルティ!!

ゆう
ゆう
部長!三菱UFJモルガン・スタンレー証券で購入申込を忘れてしまったそうですね。
部長
部長
日本国土開発(1887)の当選をメールで確認していたんだけど、購入申込を忘れてしまい、いつの間にか購入辞退となっていたよ。
ゆう
ゆう
購入申込を忘れてしまった理由は何でしょうか?
部長
部長
当選のメールが到着した時点では購入の申し込みができなくて後回しにしていたら手続きを忘れてしまったんだ。
ゆう
ゆう
これで一ヶ月のペナルティが決定してしまいましたね。
部長
部長
当選のメールが届いて喜んでいたんだけどね。2019年3月27までのペナルティとなってしまったよ。2019年3月はサーバーワークス(4434)エヌ・シー・エヌ(7057)KHC(1451)ミンカブ・ジ・インフォノイド(4436)NATTY SWANKY(7674)の取り扱いが決定していただけに申し込みができなくなったしまったのは残念だね。IPOに当選したあともスケジュールの確認はしっかりしておきたいね。

IPO当選後に購入を辞退するとペナルティがある証券会社 まとめ

ゆう
ゆう
SMBC日興証券と三菱UFJモルガン・スタンレー証券でIPO当選後に購入を辞退するとペナルティがあることがわかりました。
部長
部長
これでいままではっきりしていなかった、SMBC日興証券と三菱UFJモルガン・スタンレー証券でIPO当選後に購入を辞退した際のペナルティの有無についてはっきりさせることができたよ。どちらの証券会社も一ヶ月間ブックビルディングに参加できなくなる上にすでに申し込み済のブックビルディングについても無効となってしまう厳しいペナルティが課されてしまうから注意が必要だね。
ゆう
ゆう
SMBC日興証券と三菱UFJモルガン・スタンレー証券でIPOの抽選に参加するときには、購入することを前提で申し込みをします。
部長
部長
証券会社ごとにルールが違うので、それぞれの証券会社の特徴を理解した上でIPOの申し込みをしていきたいね。以下の記事でSBI証券・マネックス証券・松井証券・楽天証券のIPO申し込みの際のルール等について紹介しているので興味がある方は合わせて見てみてね。
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